Regulatoriske organisasjon FINRA

Megler
Vurdering
Informasjon
Spredning

FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) er en uavhengig Amerikansk økonomisk regulator, som kom på som innbytter i 2007, NASD – National Association of securities dealers, opprettet i 1939 med innlevering av den AMERIKANSKE Kongressen. Hovedmålet FINRA er å beskytte Amerikanske investorer, som er realisert gjennom egenkapital i løpet av de finansielle markeder, informasjon og utdanning investorer, samt kontroll over overholdelse av regler for rettferdig konkurranse mellom finansmarkedene deltakere.

Ansvar FINRA

Ansvaret for FINRA inkluderer:

  • utstedelse av lisenser til meglerfirmaer;

  • utvikling av instrukser og forskrifter for meglere i Usa;

  • kontroll over ytelse av det finansielle markedet lover og forskrifter Føderale lovgivning;

  • krav fra investorer og deltakelse i kontroversielle saker;

  • markedsregulering for børsene i New York Stock Exchange (NYSE), International Securities Exchange, NASDAQ Stock Market;

  • tiltak for å forhindre svindel og økonomisk kriminalitet;

  • å skape et miljø for en rettferdig og åpen handel miljøet;

  • rådføre seg med andre myndigheter;

  • offentlig bevissthet;

  • undervisning investorer prinsippene for investeringer og sikkerhet.

Hvordan til å bli med FINRA?

Finansielle regulator FINRA har overtatt funksjonene til NASD og børs CME. Aktiviteter FINRA er kontrollert av verdipapirer Kommisjonen og markedene i USA (SEK). Deltakelse i FINRA for lager selskaper og meglere er en meget prestisjefylt og ansvarlig. Til dags dato, lisens FINRA har 4 tusen meglere og over 640 tusen aksjonærer. For å bli medlem av FINRA, Leder av selskapet er pliktig til å være fingerprinted og sammensetningen av familien med en full beskrivelse av eiendommen for å presentere en detaljert business pLAN, listen over personer i lade, selskapets balanse og månedlig prognose, leieavtaler og kjøp og salg, bestilling av regjeringen eller andre selskaper-deltakere av SRO og en annen 30-dokumenter. Ansatte som er direkte involvert i handel operasjoner på de finansielle markedene gjennomgå regelmessig opplæring med eksamen. Kilde til finansiering for ikke-statlige selvregulerende organisasjoner er bidrag fra medlemmene, som er mottatt årlig på forhånd fastsatt beløp.

Myndighet FINRA

Som en hvilken som helst annen aktivitet, handel i de finansielle markedene utsatt for svindel og økonomisk kriminalitet. For å bekjempe økonomisk regulator FINRA har bred myndighet til å:

  • den disiplinære tiltak for den enkelte ansatte og for selskapet som helhet;

  • å tvinge lovbrytere skal betale erstatning til berørte aktører i finansielle markeder;

  • suspensjon av driften av selskapet for en viss tid, før det er fullstendig eliminering;

  • henvisning av gjerningsmannen til SEK, hvis det ble funnet tegn til en straffbar handling (finansiell svindel, hvitvasking, skatteunndragelse) til fengsel.

Til referanse 2015 regulatoriske organisasjon FINRA ble undertrykt mer enn 800 tilfeller av svindel, og den totale mengden av bøter utgjorde 192 millioner dollar. Dermed, deltakelse i FINRA for megleren er et symbol på pålitelighet og tillit.