ASIC meglere

ASIC – Australske Securities and investment Commission) er den Australske securities and investment Commission, som er den eneste offentlige finansielle regulator i Australia som utøver kontroll over alle aktører i finansielle markeder, herunder selskaper og enkeltpersoner. ASIC ble introdusert i 1998, men på den tiden var det flere tilsynsmyndigheter for hver enkelt finansielle segmentet i Australia, noe som skapte forvirring blant ansvar og myndighet for finansielle tilsynsmyndigheter. Derfor ble det besluttet å opprette en enkelt stat tilsynet, som ble ASIC. Først, han forsvarte interessene til forbrukere av pensjonsmidler, investering og forsikring for bedrifter siden 2002, banker ble lagt til, siden 2009, den Australske stock market kom under kontroll av ASIC, og siden 2010, var han i oppdrag å arbeide med Forex forhandlere og meglerfirmaer. Som i 2015, mer enn 500 bedrifter allerede var under tilsyn av den Australske Kommisjonen, og regulatoren seg sysselsetter mer enn 2000 ansatte. Til dags dato, ingen finansielle selskap kan operere i Australia uten en ASIC-lisens, og det er ikke så lett å få en.

Hvordan kan jeg få en ASIC-lisens?

For å få en ASIC-lisens, må megleren::

• fyll ut søknadsskjema;
• gi den nødvendige dokumenter som er angitt på regulator nettstedet, inkludert opplæring av personale sertifikater som bekrefter deres kvalifikasjoner og tilstrekkelig erfaring;
• ha en autorisert aksjekapital på minst AUD $ 50 000 for ECN brokers og AUD $ 1 million for market makere;
• gjøre en medlemsavgift på AUD $ 1500 til AUD $ 8,000.

Prosedyren for å gjennomgå en lisens for programmet tar ca en måned. I løpet av denne tiden vil være PRen grundig revisjon av megler ble utført for å kontrollere sin soliditet. Hvis ingenting mistenkelig er oppdaget, megler vil motta en lisens til å operere. Den ASIC lisens er høyt verdsatt i finansmarkedene på grunn av kompleksiteten i å få det, og selskapet er et stort ansvar i å avdekke svindel, men det er fortsatt dårligere enn regulatorer som FCA eller CySEC.

Krefter ASIC regulator

I tillegg til det komplekse prosedyren for å få en lisens til den Australske Kommisjonen ASIC også har vide fullmakter:

• gjennomfører regelmessig plutselig inspeksjoner og revisjoner av finansielle tilstand av meglere;
• identifiserer transaksjoner ved hjelp av innsideinformasjon og upålitelige transaksjoner i finansielle markeder;
• aktivt samarbeider med kunder av meglerfirmaer å identifisere brudd;
• det kan gjennomføre egne undersøkelser, samt bringe svindlere å administrative ansvar, overføre saker til retten;
• gjelder straff for bedrifter;
• samarbeider med Australian Federal police.

Dermed, ASIC er en mellomstor regulatoriske organisasjon som på den ene side, hell klarer med sine funksjoner for å beskytte klienter av meglerfirmaer, men på den annen side, alle handlinger av regulatoren er i hovedsak tar sikte på å oppdage ulovlige handlinger og overvåking bankdrift. ASIC er kjent som den strengeste regulator, det stiller store bøter, men ikke kompensere tap av berørte tradere og investorer.